SEC 针对瑞波公司 XRP 案提出上诉，但部分裁决结果维持

摘要： 美国证券交易委员会（SEC）近日针对其与瑞波公司（Ripple）的法律纠纷，提出上诉，试图推翻纽约南区联邦地区法院法官阿纳利萨·托雷斯 (Analisa Torres) 一年前做出...

美国证券交易委员会（SEC）近日针对其与瑞波公司（Ripple）的法律纠纷，提出上诉，试图推翻纽约南区联邦地区法院法官阿纳利萨·托雷斯 (Analisa Torres) 一年前做出的部分判决。

托雷斯法官于 2023 年 7 月做出的裁决部分有利于瑞波公司，认定该公司在数字资产平台上向散户投资者出售 XRP 不违反美国证券法。法庭认为这些交易不符合投资合同的法律标准，对 SEC 利用现有证券法监管加密货币销售的更广泛努力造成了打击。

SEC 在周四晚些时候向美国第二巡回上诉法院提交了上诉文件，该机构并未对 XRP 通过交易所向散户投资者出售不构成证券的判决提出异议。相反，该机构将其上诉的重点放在了裁决的其他关键方面。

上诉针对的是法庭关于瑞波公司在数字资产交易平台上出售 XRP 的行为以及瑞波公司高管布拉德利·加林豪斯 (Bradley Garlinghouse) 和克里斯蒂安·拉森 (Christian Larsen) 的个人销售行为不构成违反证券法的裁决。

该机构还对裁决提出质疑，该裁决认为瑞波公司以非现金对价发行 XRP 不违反证券法。

此前，美国南区法院已经裁定瑞波公司向大型投资者进行的 XRP 机构销售违反了证券法，并对这家总部位于旧金山的公司处以 1.25 亿美元的民事罚款。

SEC 的上诉将以从头审理的方式进行审查，这将允许上诉法院重新审视下级法院对数字平台上 XRP 销售和非现金交易相关的证券法的解释。然而，瑞波公司关于 XRP 散户销售的胜利依然完好无损，并未包含在上诉范围之内。

尽管普遍预计 SEC 将在 10 月 2 日提交其上诉通知，但用户纷纷在社交媒体上谴责该机构错过了提交 Form C 的 14 天期限。

在诉讼程序中，Form C 由上诉人（在本案中为 SEC）使用，用于提供有关上诉和下级法院裁决的基本信息。根据该表格本身的法律措辞，提交该表格是强制性的，必须在上诉通知提交后 14 天内完成。有些人指责该机构错过了这一日期，因为该文件日期为 10 月 16 日，而第二巡回法院的记录显示文件提交日期为 10 月 17 日。

Decrypt 试图就此事联系 SEC，但迄今尚未收到回复。瑞波公司的一位发言人没有回答有关截止期限的问题，而是将 Decrypt 指向该公司首席法律官斯图尔特·阿尔德罗蒂 (Stuart Alderoty) 的一篇社交媒体帖子。

“这里没什么意外——再一次，这一点已经明确。法院裁定“XRP 不是证券”并未被上诉。该裁决已成为法律依据。”阿尔德罗蒂在推特上写道。“敬请期待瑞波公司在下周提交的 Form C。”这位高管补充道。